当前位置灵元新闻 > 财经 > 2019“金麒麟”最佳证券分析师评选规则

2019“金麒麟”最佳证券分析师评选规则

点击: 1993 时间:2019-12-02 18:13:54 作者:灵元新闻 

2019年“金麒麟”最佳证券分析师评选规则

(2019年10月)

在深化资本市场改革和推进a股登记制度的背景下,研究分析能力是投资银行最重要的“软实力”之一。新浪和flush ifind联合举办了2019年“金麒麟”最佳证券分析师评选,旨在评选出在各个行业和研究领域具有真正实力和影响力的分析师,挖掘中国最佳证券研究团队,激励和引导分析师从更专业、更客观的角度开展研究工作,为各类投资者提供更高效、更优质的服务,提升中国证券研究行业水平,促进资本市场健康发展。

中国证券业协会党委书记兼执行副主席宋庆向此次活动发出了一个信息:注册制度下的研究和分析能力是投资银行最重要的“软实力”。应参考国际最佳做法,使选择更加专业和客观,并创造积极的能量来指导行业的健康发展。

讲师:中国证券业协会

校长:新浪财经

共同主持人:刷新ifind

智力支持:普华永道和大华会计师事务所

法律支持:北京太平洋世纪(上海)律师事务所

特别支持:济南金鑫、葛宓尚

理事会(按姓氏拼音首字母排序):

执行理事

新浪高级副总裁邓清旭

黄燕明国泰君安证券研究所所长

长江证券总裁兼研究所所长刘袁瑞

主管

曹磊新浪财经编辑委员会兼新闻主任

陈刚东方证券研究所所长

川菜证券研究所所长陈力

浙江证券研究所所长邓洪光

东杨光华创证券研究所所长

关庆友是金融学院院长兼首席经济学家

苏州证券研究所所长郭晶晶

郭进证券研究所所长何媛媛

新时期证券研究所副所长胡浩

胡亚利光大证券研究所所长

安信证券研究所所长胡佑文

黄傅生,太平洋证券研究所所长

李大霄英达证券研究所所长

联讯证券首席经济学家、研究所所长李麒麟

复星集团副首席财务官、资本市场和投资者关系董事总经理、集团总裁高级助理李约伯

BOCI证券研究所所长李亚民

银河证券研究所所长刘枫

海通证券研究所所长陆英

马群兴国际联盟证券研究所所长

任泽平恒大集团首席经济学家兼恒大经济研究院院长

王斌兴业证券研究所所长

东兴证券研究所所长吴寿康

中信建投证券研究所所长吴朝泽

徐春长江证券研究所所长

杨超长城证券研究所副所长

方正证券(维权)研究所所长杨仁文

郭盛证券研究所所长杨涛

平安证券首席经济学家张平明

赵晓光天丰证券副总裁

郑治国申万鸿源研究所所长

西南证券研发中心总经理周立谦

(正在更新)

评审团:易方达基金、嘉实基金、华夏基金、兴泉基金、南方基金、中欧基金、景顺长城基金、广发基金、华安基金、交银施罗德基金、卜式基金、招商基金、鹏华基金、国泰基金、银华基金、前海开源基金、中银基金、大成基金、华泰贝瑞基金、招商基金、融资基金、建新基金、万佳基金、中国邮政基金、诺安基金、华宝基金、长城基金、银河基金、农行惠利基金、宏德基金 汇丰金鑫基金、光大保诚基金、国海富兰克林基金、泰康资产、长生基金、高一资产、银豹投资、中银投资、潘静投资、星石投资、田瑞投资(正在持续更新)

活动日历:

从10月16日到10月24日,经纪人注册了。

从10月24日到10月28日,参赛队伍公开了他们的意见。

从10月28日到11月5日,公共和私人基金进行了投票。

11月21日,中国分析师大会暨颁奖典礼。

一、选择对象

这项研究涵盖内地上市公司,并为a股市场的机构投资者提供全面的研究服务。主要包括宏观、战略、28个行业(沈万依),共30个研究方向。

二.选择的目的

中国证券业协会党委书记、执行副主席宋庆在致活动的致辞中表示:“注册制度下的研究和分析能力是投资银行最重要的“软实力”。我们可以借鉴国际上的最佳做法,使选择更加专业和客观,并创造积极的能量来引导行业的健康发展。”

在深化资本市场改革和推进a股注册制度的背景下,本次评选活动旨在选拔在各行业和研究领域具有真正实力和影响力的分析师,发掘中国最优秀的证券研究团队,激励和引导分析师从更专业、更客观的角度开展研究工作,为各类投资者提供更高效、更优质的服务,提升中国证券研究行业水平,促进资本市场健康发展。

本次选拔工作采用主客观相结合的原则,更加科学严谨。

三.选择过程和规则

在第一阶段,证券交易商将统一注册。

证券交易商研究所申请参与各种研究团队的评估,包括宏观、战略和28个行业(神湾一类行业),共有30个研究方向。每个研究方向都推荐了一个团队。参与评估的人员应申报团队首席分析师的工作年限。

参与对象的资格要求

(1)参赛队伍成员应遵纪守法、勤勉尽责、具有良好职业道德。2019年参赛团队的核心成员或首席分析师必须在2018年9月30日前具备“证券投资咨询业务(分析师)”资格。

(二)团队核心成员或首席分析师报名时应具备证券分析师资格。分析师资格由保荐机构根据证券业协会从业人员注册信息公示系统或注册机构提供的证明予以确认。

(三)参赛队伍应具备良好的职业道德,严格遵守《证券期货经营机构及人员诚信条例》、《证券研究报告发布业务守则》、《证券分析师业务守则》等行业行为准则。

(4)参赛团队成员在评选年度内未受到相关监管机构的处罚,且未因违反法律法规而限制参赛。下列因违法违规行为受到行政处罚、行政监督措施或者自律处罚的人员不得参加评估:受到中国证监会行政处罚的人员不得参加本年度或者未来两年的评估;中国证监会采取行政监督措施或者中国证券业协会采取书面自律措施的,不得参加当年或者次年的评选。中国证监会发起调查的,在发起调查期间不得参与评选。计算的开始日期应为发出调查开始通知的日期。

已参加评选,但在评选结果公布前出现上述情况的,取消参加评选的资格。

(5)参赛候选团队需要覆盖申请领域,并在评估期间有相关的研究报告。

A.注册时,提供一份该分析师在参与评估期间的5部优秀作品的主题列表,包括作者、日期和主题。

B.上述内容将公开披露,并接受同行、第三方和买家的监督。

报告后,分析单位应出具原始报告并进行自我证明;否则,你将被取消资格。

(6)评估期为2018年9月30日至2019年9月30日。

(7)截至2019年9月30日,参赛团队的首席分析师或核心成员分析师应至少任职一年;如果少于一年,团队不得参与评估。在活动期间(2019年10月8日至10月31日),如果首席分析师或核心成员分析师离职,团队将被取消资格。

(8)未覆盖的区域不得填写。

第二部分是客观初步筛选和资格审查

(一)撤销受到中国证监会、中国证券业协会、行业自律组织等监管机构处罚且不符合参与评估基本条件的分析师团队。

(二)根据中国证券业协会的公开信息,取消注册资格等不足一年的分析师团队。

(3)初步筛选后公布参与分析师团队。

第三部分选择方法和买方投票

包括大中型公开发行基金和头证券私募发行基金,不包括货币基金、债券基金和指数基金,权重按照积极股权管理规模每10亿元一票计算。基金公司负责投资研究的副总裁、投资总监或具有同等职能的人员代表公司投票。上述人员的投票结果代表其组织的投票结果,而不是个人的投票结果。

要点如下:买方必须满足以下投票条件:

A.主管副总裁或投资总监或同等职能人员领导的组织;

b、公司委托相应人员在表决研究会议后进行表决;

选民必须保证投票结果代表其组织的投票结果;

D.指公司对分析师的评级;

E.在线投票并打印投票结果。由买方组织的投票代表签字或盖章后,邮寄或扫描并向组织者发送电子邮件((finance_biz@sina.com)。

投票资格

A.公募基金:活跃股权超过100亿元的大中型基金公司有50家,每10亿元有一票。总计1.8万亿元,拥有1800张选票,占主动股权基金总额的90%以上。数据由济南金鑫提供。

(表:2019h1规模超过10亿的主动股权基金,来源:济南金鑫)

二是证券私募,活跃股权超过100亿元的证券私募经理26名。每10亿元一张票,或6400亿元,或640张票,数据由电网财富提供。

(表:2019h1积极管理规模超过100亿的证券私募;资料来源:通用电气宓尚公司)

具体投票规则

(1)选民为每个研究方向选出前五名候选人,并依次按5、4、3、2和1打分。然后,根据与选民积极权益规模相对应的权重,通过加权计算每个候选团队的得分。每个研究方向的综合得分前五名获得“金麒麟2019最佳分析师”称号。

(2)加上服务年限因素,投票者将在每个研究方向选出前五名,其中每个团队的首席分析师的服务年限小于xx年(该研究方向所有首席分析师的服务年限中位数)。依次得分5、4、3、2、1,然后根据选民积极权益量表对应的权重进行加权计算,得出各参赛队加入服务年限因子后的得分。每个研究方向的前三名获得了“2019金麒麟新分析师”的称号。

(3)根据买方投票得分,加权计算经纪研究所综合实力得分,获得2019年“金麒麟”最佳研究所和2019年“金麒麟”最佳研究带头人。

(4)买方组织应根据参与方在一个完整的选择年度内提供的研究服务的数量和质量,并结合每日佣金分配点进行全面、客观的评估。

(5)各机构对最终结果的影响不得超过5%。如果买方组织的投票权重对结果的影响超过5%,则应减少投票权重,并按5%计算。

四.奖励设置

2019年“金麒麟”最佳分析师一等奖

(宏观、战略、深湾一级共28个交易,共30个类别,每个类别前五名);

2019年“金麒麟”新分析师二等奖

(加上服务年限因素,选择的对象是首席分析师服务年限低于研究方向所有首席分析师服务年限中位数的团队,以及每个类别的前三名)

2019年金麒麟最佳研究所三等奖

(选择对象是证券公司研究所的综合实力,根据买方投票得分加权)

2019年金麒麟最佳研究带头人第四名

(评选对象为各卖方研究机构负责人和“三等奖”最佳研究所负责人)

五、主办单位、评选委员会、理事会、监督委员会

关于组织者

2019年“金麒麟”最佳证券分析师评选由新浪财经和通化顺丰联合主办,中国证券业协会监督指导。主办单位已加入《证券分析师遴选活动组织自律公约》。

中国资本市场30年,新浪财务记录21年;新浪财经应用mau超过1600万,在金融信息类排名第一。Sina.com是中国最大的门户网站之一,也是一个完美的自我媒体平台。它拥有庞大的用户群和全方位多维传播矩阵。

在这种选择中,公共和私人基金公司等买方组织的投资董事被邀请组成一个选择委员会,证券公司研究机构的董事被邀请组成一个理事会来指导活动过程。

本次活动聘请普华永道(PricewaterhouseCoopers)、大华会计师事务所和北京太平洋世纪(上海)律师事务所组成一个独立的第三方监督委员会,监督整个活动的合理性、公平性和公正性。审核和监督选择过程中的所有材料、数据、计算过程和选择结果。在无异议、无保留地发布审核结果后,组织者宣布评选结果。

这项活动欢迎媒体、金融机构、投资者和网民的监督。

关于理事会

此次评选邀请监管机构、证券公司研究机构和高级金融机构的负责人组成一个理事会来指导和监督这些活动。主要职责如下:对评选规则提出建议和意见;监督研究团队的注册和买方投票。作为离线颁奖活动等的共享嘉宾。

在遴选过程中,如果有任何违规行为,如不合格的参与分析师和拉票行为,执行董事有一票否决权。

在遴选过程中,因不可抗力导致遴选规则发生变化的,常务理事会应当予以公告,并报中国证券业协会备案。

关于情报支持

普华永道(PricewaterhouseCoopers)和大华会计师事务所(Dahua Certified Public Accountants)受邀担任此次评选的情报支持单位。他们的主要职责如下:对评选规则提出建议和意见;审核投票过程、投票结果等。,审核所有材料、数据、计算过程、选择结果等。在评选过程中,无异议发布审核结果后公布评选结果。

论法律支持

北京太平洋世纪(上海)律师事务所受邀成为本次评选活动的专门法律支持单位,就评选活动规则提出建议和意见,并指导活动的法律合规性。

关于特殊支持

吉安金鑫和葛宓尚受邀作为本次评选活动的特别支持单位,就评选活动规则提出建议和意见,并提供公募基金公司和私募基金公司等的活跃股权规模数据。

发起倡议

1.组织者建议参赛者和选民营造一个健康的选拔环境。

2.严禁分析师以各种形式对待和赠送给选民和其他可能对评选结果产生影响的人,包括赠送礼品、礼品、旅游、红包、娱乐健身等福利,或以其他灵活的方式转移福利。

3.分析师严禁以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,以微信名称、微博、博客名称或昵称注释的形式显示拉票信息,或在提供研究服务时发送拉票信息。

注:拉票信息是指参与评选的证券公司或分析师发送希望、邀请或请求对方为自己或公司的参赛者投票以获得评选排名的信息。包括评选活动的名称或标志、评选组织者的名称或标志、参赛选手的入选人数,或研究报告、宣传材料和其他材料中出现的“请投x票”、“投票”和“名单”等字样,以及旨在游说和影响选民为自己或公司参赛选手投票的其他信息。

4.参与机构和分析师发送的评选宣传材料由公司合规部审核。宣传材料的内容应当客观真实,过去的业绩不得以过去推荐的一种或几种证券的趋势和增加来证明。

5.选民在投票时应保持客观公正的态度。严禁选民接受分析师的利益和滥用投票权。

6.对违反上述2-5条规定,以不当方式参与评选的个人和机构,主办单位有权根据情节轻重,采取措施取消或永久取消其参与和投票资格,并将调查结果及相关材料报送当地证监局和中国证券业协会。

7.组织者将在finance_biz@sina.com发布活动报告邮箱,接受上述行为的报告。

联系方式:张女士13240151825;张先生13810460557;finance_biz@sina.com邮箱

来源:新浪财经

关注通化顺金融微信公众号(ths518),获取更多金融信息

快乐生肖app 甘肃11选5投注 广西十一选五 吉林11选5开奖结果 上海11选5开奖结果

视频推荐

热门推荐